因应洗钱防制法第十五条之二第六项帐户帐号暂停限制功能或迳予关闭管理办法上路，「洗钱防制帐户裁处告诫系统」开放证券商进行法定查询于15日开通启用，透过法定查询系统，证券商可以即时取得受告诫处分人资讯，进一步评估既有客户的潜在风险，并做出适当的风险控管，针对告诫户采取加强防治措施。
为杜绝犯罪集团利用人头帐户从事违法的犯罪行为，洗钱防制法修正条文规范告诫户的帐户（号）自告诫当日起五年内暂停、限制、迳予关闭，并将受裁处告诫者列为高风险客户。证交所近期密切与内政部警政署刑事警察局联系，于系统上线前提供各证券商连线测试及告诫户的整档名单，该法定查询系统上线后，证券商得透过告诫户资讯建立相关配套因应措施，降低交割违约风险的情事；并得加强执行洗钱防制力道，针对开户作业及已建立关系者进行评估，并得建立相关交易监控系统，加以监控告诫户是否有共通性的交易异常态样，以即时进行通报。
法务部表示，人头帐户造成金融交易活动不便性，为降低不法业者洗钱之情事，证交所将请证券商持续增强执行洗钱防制的管控措施，透过系统查询落实相关办法之规定，不仅能有效提升证券商执行洗钱防制的效率，还能降低证券市场的不当交易行为，打击人头帐户乱象，维护市场的公正性与稳定性，增加市场的透明度，促进市场的稳定发展。
原文地址：https://money.udn.com/money/story/5607/8293827?from=edn_subcatelist_cate如没特殊注明，文章均来源于互联网，版权归原创作者所有，如有侵权，请联系我们处理！
