【彭博】-- 据知情人士，香港的市场监管机构对首次公开募股(IPO)保荐银行的工作人员加强审查，加剧当地券商持续面临的人才短缺问题。他们表示，香港证监会和交易所多次就IPO文件质量发出警告后，担任保荐人主要人员的银行家今年面临的审查力度明显增大。因未获授权公开发言，知情人士要求匿名。这一变化令部分券商在填补相关岗位时面临困难，监管机构已暂缓处理部分申请，一些券商不得不扩大范围，吸引资深人士申请保荐人主要人员岗位。与此同时，另有知情人士称，一些重回该行业的人士以及在不同银行之间跳槽的保荐人主要人员，其相关申请也陷入搁置状态。香港IPO交易2025年创下四年新高后，又迎来了史上最忙年度开局。监管机构在密切关注牌照问题，对交易质量感到担忧，曾严厉批评银行人手不足。此前，由于并购和融资活动低迷持续多年，银行削减了人员规模，如今正试图补充人手。知情人士透露， 香港证监会近期在审批高级银行家牌照时，对相关规则和条例的解读更加严格，包括要求银行证明其拥有足够的初级员工，并具备培训这些员工的能力。他们还表示，证监会在密切审查那些牌照处于不活跃状态、寻求重返该行业的银行家，对申请人的工作履历更加谨慎，会询问更多关于其过往工作经历的问题。香港证监会发言人表示，证监会对监管知识、经验和资源不足感到担忧，部分保荐人主要人员工作量过多或资质不合格。「为解决这些问题，现时RA6牌照申请及主要材料申报，必须提供清晰证据，证明资源充足、交易团队资历结构合理以及监督工作量可控，并须辅以具体文件，证明其具有IPO实际经验，」该发言人称。推荐阅读：香港IPO太火银行家不够用了 保荐人资格考试报名火爆原文标题HK Brokerages Face Licensing Limbo Amid IPO Quality Crackdown--联合报导 Dave Sebastian、Julia Fioretti.More stories like this are available on bloomberg.com©2026 Bloomberg L.P.
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