据报导,香港一些银行及券商因为担心触碰北京划定的红线,已暂停为中国大陆投资者开设帐户。
5月22日,中国证券监督管理委员会突然宣布惩罚Tiger Brokers(NZ)Limited(老虎证券)、富途证券国际(香港)有限公司、长桥证券(香港)有限公司,指它们在大陆境内非法经营证券业务。 信报今天在报导中指出,差不多在同一时间,香港金融管理局致函银行,要求它们为大陆投资者开设及管理投资帐户时,必须实施额外措施,以应对监管要求。
金管局为银行提出的额外措施,包括:进行开户核查及关闭使用可疑或伪造文件所开立的投资帐户、关闭零结余不动投资帐户,以及大陆投资者开设新帐户时需取得其书面声明,确认所有用于支持投资活动及相关结算资金,均来自中国大陆以外的合法来源等。
报导透露,工银亚洲银行已发出内部通知,暂停为大陆投资者开设新投资帐户;汇丰银行仍然允许大陆投资者开户,但需经网上渠道,并作书面声明。
该报在另一则报导中表示,在中证监采取上述举动后,虽然香港证监会表明本地券商仍可以为大陆投资者(以大陆身分证明文件开户者)开设新投资帐户,但是似乎尚未完全消除业界对监管红线的疑虑。
报导表示,在过去一周,有券商收紧了大陆客来港开户的门槛,部分券商甚至暂停为大陆投资者开户。
报导引述香港证券及期货专业总会会长陈志华说,现时券商对中证监的新政策有不同解读,也因此采取了不同应对措施,包括完全不接受大陆客开户,但他呼吁业界切勿「过分解读」,把底线设得比规定还高,影响自身业务。
对于中证监惩罚富途等3家券商,信报早前刊登专家文章表示,长远而言,中证监此举象征大陆当局日益认真看待境内居民在境外的违规投资行为,因此予以严厉打击,尤其是要防范外汇流失。
文章表示,大陆居民仍可透过合法管道「港股通」买卖境外股票,但这既不能直接投资美股市场,而且受到「闭环」限制,股民即使透过「港股通」成功获利,最终也只能兑回人民币在境内使用,无法借此「走资」。
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