因应洗钱防制法帐户帐号暂停限制功能或迳予关闭管理办法上路，刑事警察局开放证券商可于「洗钱防制帐户裁处告诫系统」进行法定查询，并15日开通启用，证券商可即时取得受告诫处分人资讯，降低交割违约、洗钱风险。

为杜绝犯罪集团利用人头帐户从事违法的犯罪行为，洗钱防制法第15条之2第6项修正条文规范告诫户的帐户、帐号自告诫当日起五年内暂停、限制、迳予关闭，并将受裁处告诫者列为高风险客户。

金管会洽法务部同意，请刑事警察局开放证券商可于「洗钱防制帐户裁处告诫系统」查询，10月15日开通启用法定查询系统，证券商可即时取得受告诫处分人资讯，进一步评估既有客户潜在风险，并做出适当的风险控管，并针对告诫户采取加强防治措施。

证交所近期密切与内政部警政署刑事警察局联系，于系统上线前，提供各证券商连线测试及告诫户的整档名单，该法定查询系统上线后，证券商得透过告诫户资讯建立相关配套因应措施，降低交割违约风险。

此外，并得加强执行洗钱防制之力道，针对开户作业及已建立关系者进行评估，并得建立相关交易监控系统，加以监控告诫户是否有共通性之交易异常态样，以即时进行通报。

法务部表示，人头帐户造成金融交易活动不便性，为降低不法业者洗钱情事，证交所将请证券商持续增强执行洗钱防制的管控措施，透过系统查询落实相关办法规定，不仅能有效提升证券商执行洗钱防制效率，还能降低证券市场的不当交易行为，打击人头帐户乱象，维护市场的公正性与稳定性，增加市场的透明度，促进市场的稳定发展。

原文地址：https://money.udn.com/money/story/5607/8296462?from=edn_subcatelist_cate
如没特殊注明，文章均来源于互联网，版权归原创作者所有，如有侵权，请联系我们处理！